深圳证券交易所章程

第一章 总 则

第一条 为了完善证券交易制度，加强证券市场管理，促进我国证券事业发展，维 护国家、企业和社会公众的合法权益，特设立本所。

第二条 本所为会员制、非盈利性的事业法人。

第三条 本所接受中国人民银行深圳经济特区分行（以下简称主管机关）和深圳市 人民政府（以下简称市政府）领导、管理、协调、监督、稽核。

第四条 本所及交易市场设在深圳经济特区。

第五条 本所公告登载于主管机关指定的报刊。

第二章 基 金

第六条 本所注册资金为１０００万元人民币。

第三章 业 务

第七条 本所办理下列业务：
（１）提供证券集中交易的场所和设施；
（２）管理在深圳证券交易所上市证券的买卖；
（３）办理在深圳证券交易所上市证券交易的清算交割；
（４）提供证券市场的信息服务；
（５）主管机关许可或委托的其他业务。

第四章 会 员

第八条 会员的条件：深圳经济特区内同时具备下列条件的法人，向本所提出申请 ，经本所批准并报主管机关核准后，可成为本所会员。深圳经济特区外的要报中国人民 银行核准。
（１）经中国人民银行一级分行批准设立，可经营证券业务的金融机构；
（２）资本金证券业务营运资金在５００万元（人民币，以下同）以上；
（３）组织机构和业务人员符合主管机关规定的条件；
（４）承认本所章程、交纳不低于１００万元的会员席位费。

第九条 会员的权利：本所会员具有平等的权利。
（１）有权参加会员大会；
（２）有本所理事和监事的选举权与被选举权；
（３）有本所事务的提议与表决权；
（４）有权参加本所的场内交易，享受本所提供服务；
（５）有权对本所事务和其他会员的活动进行监督；
（６）有权退让会员席位。

第十条 会员的义务
（１）遵守本所章程，自觉执行本所的决议和各项规章制度；
（２）维护本所的利益，共同促进交易市场的稳定与繁荣；
（３）按规定交纳各项经费和提供有关信息资料；
（４）接受本所对上市证券集中交易业务有关的日常管理和监督。

第十一条 对不履行义务的会员，经主管机关核准，本所可以根据情节的轻重给予 下列处分：
（１）罚款；
（２）书面通报；
（３）暂停参加场内交易；
（４）开除会籍。

第五章 会 员 大 会

第十二条 会员大会是本所的最高权力机构。

第十三条 会员大会每年召开一次，须由三分之二以上的会员出席，在会员大会闭 会期间，经理事会或半数以上的会员提议，可召开会员大会的特别会议。

第十四条 会员大会行使下列职权：
（１）制定、修改或废除本所章程并报经中国人民银行批准后实施；
（２）选举和罢免理事、监事；
（３）审查理事会、监事会和总经理的工作报告；
（４）审查财务预、决算报告；
（５）审查对会员开除会籍的处分；
（６）其他必须由会员大会审查的重大事项。

第十五条 会员大会由理事会召集，主席由理事长担任。理事长缺席时，由常务执 行副理事长担任。

第十六条 会员向会员大会提交议案，至少需由三名会员联名提出，亦可代诸审议 。

第十七条 会员大会的决定事项以出席会员三分之二以上表决同意后，始得通过。 表决采取无记名方式，每一会员一票。

第六章 理 事 会

第十八条 本所设理事会，为会员大会日常事务决策机构，向会员大会负责。

第十九条 本所理事会不少于九人，任期四年，可连选连任，理事会成员中会员理 事不超过三分之二、由会员大会从会员的法定代表人或出席会员大会的代表中选举产生 ；非会员理事由登记公司、主管机关和市政府委派的人士共同组成。

第二十条 本所理事会设理事长一人、副理事长二人，由理事会提名报中国人民银 行总行批准。

第二十一条 理事会职责如下：
（１）执行会员大会决议；
（２）根据理事长提名，批准新会员加入本所的申请；
（３）审定总经理制订的业务规章和工作计划；
（４）审定总经理提出的财务预算、决算方案；
（５）审定对会员开除会籍以下的处分；
（６）会员大会授予的其他职权。

第二十二条 理事会的工作由理事长主持，当议案表决赞否同数时，理事长有最终 决定权。当理事长因故不能执行职务时，由常务执行副理事长代行其职责。

第二十三条 理事会每季召开一次例会。遇特殊情况，由理事长决定召开特别会议 。

第七章 总 经 理

第二十四条 本所设总经理一人，副总经理不超过三人，由理事长提名，理事会通 过，报主管机关批准，总经理、副总经理为当然理事。

第二十五条 总经理的职责如下：
（１）组织实施会员大会和理事会决议，并向其报告工作；
（２）主持本所的日常业务和行政工作；
（３）聘任本所部门负责人；
（４）在理事会授权范围内代表本所对外处理有关事务。

第二十六条 本所根据业务需要，设立若干职能部门，由总经理提议报理事会通过 。

第八章 监 事 会

第二十七条 本所监事会，监督本所的业务、财务工作，向会员大会负责。

第二十八条 监事会设监事七人，其中，会员监事四人，由会员大会从会员的法定 代表人或出席会员大会的代表选举产生；非会员监事三人，两名分别由深圳市财政局和 国有资产管理部门即投资管理公司提名，一名由主管机关提名，经会员大会选举后产生 。

第二十九条 本所监事会设监事长一人、副监事长二人，由监事会选举产生，报主 管机关批准。

第三十条 监事会职权如下：
（１）列席理事会会议，对理事会议决定可提出异议并要求复议；
（２）审计年度决算报告、检查本所财务状况；
（３）监察本所业务。

第九章 财务与会计

第三十一条 本所根据国家有关法律和财务会计制度的规定，制定本所财务与会议 制度，送财政部门审批。

第三十二条 本所按国家有关规定，向主管机关和有关部门报送经会计师事务所注 册会计师查核鉴证的年度财务报告。

第三十三条 本所按照国家有关法律、法规进行财务年度决算。

第十章 解 散

第三十四条 本所如遇下列情况，予以解散：
（１）因变更不符合国家所规定的设立条件；
（２）遇有不可抗拒之事故发生，至使无法正常运转。

第十一章 附 则

第三十五条 有关本所业务、行政、经费等方面的事宜，另行制定规则。

第三十六条 本章程如有未尽事宜，依照国家有关法律、法规办理。

第三十七条 本章程的解释权属于本所理事会。

第三十八条 本章程经会员大会通过，报请中国人民银行批准后施行，修改时亦同 。